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国诚投资及其总经理被深圳证监局行政处罚大赢家心水论坛

[时间:2019-10-16 03:15来源:未知作者:admin浏览:]

  惩戒与教育相结合出发,www.36678.com,中证网讯(记者 李惠敏)10月11日晚间,中国证券监督管理委员会深圳监管局发布对深圳市国诚投资咨询有限公司(简称“国诚投资”)及其法定代表人兼总经理孙忠的行政处罚决定书。

  决定书显示,国诚投资、孙忠存在三方面违法事实:第一,利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息;第二,聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务;第三,未按规定制定和落实相关投资者适当性制度。大赢家心水论坛

  根据以上违法行为,深圳监管局对国诚投资责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;对孙忠给予警告,并处以13万元罚款。

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